中国经济网北京4月6日讯天津证监局网站4月3日公布的关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，渤海证券股份有限公司存在以下问题：一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为。二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。
上述问题反映出渤海证券人员管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和第六条第六项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十五条和第四十五条、《证券公司内部控制指引》第十六条的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，天津证监局决定对渤海证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
原文如下：
关于对渤海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
渤海证券股份有限公司：
经查，你公司存在以下问题：
一是个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
二是个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职。
上述问题反映出你公司人员管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和第六条第六项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第三十五条和第四十五条、《证券公司内部控制指引》第十六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，切实提升人员管理水平，杜绝此类问题再次发生，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
天津证监局
2026年4月3日
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